7月18日晚间，诺泰生物（688076）披露收到《行政处罚事先告知书》。
2024年10月22日，因涉嫌因涉嫌信息披露违法违规等，证监会决定对诺泰生物立案调查。
证监会调查发现，2021年12月，诺泰生物向浙江华贝药业有限责任公司（以下简称浙江华贝）转让药品技术及上市持有许可人权益（以下简称技术转让），并于12 月28 日确认业务收入3000 万元。
不过，浙江华贝贝既不具备支付技术转让款的资金实力，也不具备实际应用该技术的生产能力和销售渠道。
同时，诺泰生物策划向浙江华贝增资。浙江华贝向诺泰生物支付的技术转让款最终来自诺泰生物的增资款。
诺泰生物技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入。该业务导致诺泰生物2021年年度报告虚增营业收入 3,000 万元，虚增利润总额 2,595.16 万元，占当期披露利润总额的20.64%。
展开剩余79%诺泰生物实际控制人、时任副董事长赵德中协助全面管理诺泰生物各项业务，组织安排实施技术转让业务、安排他人为浙江华贝支付技术转让款提供融资，并要求调高浙江华贝估值。
赵德毅、金富强、徐东海等其他公司实控人、高管未关注到相关业务异常，并在2021年年报上签字。时任副总经理谷海涛分管销售，具体实施技术转让业务，并在2021年年度报告上签字。
2022年11月16日，诺泰生物董事会审议通过发行可转债的议案，公司最终在2023年12月，成功发行可转债，募集资金共计4.34亿元。
诺泰生物可转债募集说明书中披露了2021年的部分年度财务数据，由于此前2021年财务数据中收入及利润造假，也直接导致公司可转债募集说明书中“财务会计信息”相关内容存在重大虚假内容。
赵德中组织安排实施2021 年技术转让业务，隐瞒 2021 年度财务数据虚假记载情况，并在《募集说明书》上签字。
时任董事长兼总经理童梓权、赵德毅、金富强等未对未对2021年度财务数据虚假记载情况作出纠正，谷海涛分管销售业务，具体实施2021 年技术转让业务，隐瞒 2021 年度财务数据虚假记载情况，并均在《募集说明书》上签字。
对诺泰生物信息披露违法行为，证监会责令公司改正，给予警告，并罚款400万；对赵德中给予警告，并处以 600 万元罚款；对赵德毅给予警告，并处以 200 万元罚款；对金富强给予警告，并处以 180 万元罚款；对谷海涛、徐东海给予警告，并分别处以 150 万元罚款。
对诺泰生物公开发行文件编造重大虚假内容的行为，证监会决定对公司处以4340万元罚款；对赵德中处以 700 万元罚款；对童梓权、赵德毅分别处以 300 万元罚款；对金富强、谷海涛分别处以 150 万元罚款。
综合上述两项，证监会决定对诺泰生物责令改正，给予警告，并处以4,740 万元罚款；对赵德中给予警告，并处以 1,300 万元罚款；对赵德毅给予警告，并处以 500 万元罚款；对金富强给予警告，并处以 330 万元罚款；对童梓权、谷海涛给予警告，并分别处以 300 万元罚款；对徐东海给予警告，并处以 150 万元罚款。
简单计算一下，证监会对诺泰生物及相关责任高管合计罚款7620万元。
诺泰生物2021年5月20日在科创板上市，是一家聚焦多肽药物及小分子化药进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业。
诺泰生物注册地位于江苏连云港，不过办公地在浙江杭州，公司是苏北五个设区市第一家科创板上市公司，目前市值约130亿元。
诺泰生物实际控制人是赵德毅、赵德中，两人是兄弟关系。赵德毅1963年6月出生，今年62岁；赵德中1968年7月出生，今年57岁。
（赵德毅）
（诺泰生物上市敲钟）
随着处罚到来，诺泰生物也被实施其他风险警示。
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